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繼9月3日證監(jiān)會舉行資本市場法治基礎制度建設座談會后,9月4日,證監(jiān)會副主席閻慶民在第三屆中小投資者服務論壇上再次強調,資本市場要依法治市。
北京天同律師事務所顧問何海鋒在接受《證券日報》記者采訪時表示,隨著我國深化金融市場改革,尤其是資本市場改革逐漸邁向深水區(qū),依法治市的重要性愈發(fā)凸顯。在此過程中,嚴厲打擊資本市場造假行為,保持“零容忍”、高強度的監(jiān)管態(tài)勢,不僅有利于資本市場正本清源,也將為中國金融體制的改革與完善保駕護航。
記者注意到,今年以來“零容忍”成為議及資本市場時的高頻詞匯。除年內國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會多次強調對資本市場違法犯罪“零容忍”外,7月30日,證監(jiān)會召開年中工作會議時再次明確,要落實“零容忍”要求,嚴厲打擊資本市場違法犯罪行為,持續(xù)加大對欺詐發(fā)行、財務造假、內幕交易、操縱市場等惡性違法犯罪案件的打擊力度。
據證監(jiān)會網站顯示,今年以來截至9月4日,證監(jiān)會和地方證監(jiān)局累計發(fā)出145張行政處罰決定書。其中,涉及信披違規(guī)的罰單55張,涉及內幕交易的罰單44張。也就是說,僅涉及信披違規(guī)和內幕交易的罰單就有99張,占全部罰單數(shù)量的68.28%。從罰沒金額來看,有至少20張罰單對個人或一致行動人的罰沒金額超過百萬元,其中7張罰單的罰沒金額超過一千萬元。
“從今年證監(jiān)會累計開出的罰單數(shù)量以及罰單金額來看,處罰力度之大、執(zhí)法效率之高、監(jiān)管態(tài)度之嚴,集中體現(xiàn)了當前證監(jiān)會從嚴監(jiān)管、從快處理、從重處罰的監(jiān)管思路。”何海鋒認為。
國信證券高級研究員張立超在接受《證券日報》記者采訪時表示,從本質上講,資本市場的健康和有效發(fā)展必須建立在上市公司信息真實、完整、規(guī)范和及時披露等基礎上,因此,監(jiān)管層加強對信披違規(guī)及內幕交易的查處是非常及時且必要的。這不僅體現(xiàn)了資本市場從嚴監(jiān)管的思路,同時有利于規(guī)范市場行為,凈化市場環(huán)境,維護市場秩序,進而釋放市場活力,穩(wěn)定市場預期。
在何海鋒看來,目前距離新證券法實施已半年有余,對于上市公司來說,若仍抱有僥幸心態(tài),尤其是在新證券法實施后進行某些違法違規(guī)行為,就意味著后續(xù)適用新證券法的大額罰單數(shù)量會逐漸增多。而這些大額罰單的出現(xiàn)對于相關市場主體來說,也是一次來自新證券法的再教育和威懾。
“隨著中國特色證券集體訴訟制度的落地以及刑法修正案征求意見,對于違法者來說,不僅要面對來自證監(jiān)會的行政處罰,還有可能面臨廣大投資者的民事訴訟索賠,甚至是承擔刑事責任?!焙魏dh稱,這無疑大大提高了違法者的違法違規(guī)成本,有利于對資本市場違法行為形成全方位、高強度的打擊。
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責任編輯:陶然