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□本報記者 周松林
由中證中小投資者服務(wù)中心(簡稱“投服中心”)與中國期貨業(yè)協(xié)會共同主辦,中國證券業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合舉辦,上海市虹口區(qū)人民政府特別支持的第三屆中小投資者服務(wù)論壇于9月4日以云論壇形式召開。
全國人大財經(jīng)委副主任委員劉新華,最高人民法院審判委員會副部級專職委員劉貴祥,上海市委常委、副市長吳清,中國證監(jiān)會副主席閻慶民參加論壇并講話。
進(jìn)一步發(fā)揮新證券法綜合效能
劉新華表示,應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮新證券法的綜合效能。一是盡快推進(jìn)公司法、刑法修改,建立起與新證券法相配套的法律體系,在法律層級形成有效合力,增強(qiáng)新證券法實施效果。二是不斷提升監(jiān)管的綜合執(zhí)法力。要進(jìn)一步完善違法資金查處、證券凍結(jié)、查封制度等執(zhí)法手段的具體實施流程。要加大行政處罰的精準(zhǔn)性,把上市公司實際控制人作為監(jiān)管重點,不斷探索新型投資者保護(hù)的模式、路徑、類型和范圍。三是持續(xù)提高市場主體法律責(zé)任。要強(qiáng)化發(fā)行人和上市公司的信息披露義務(wù)、違法違規(guī)責(zé)任以及法人治理規(guī)范,完善退市制度。要加大對證券公司的監(jiān)管力度,壓實承銷商的核查責(zé)任,并將責(zé)任落實到直接責(zé)任人員。要強(qiáng)化投資者個人參與市場活動的法律責(zé)任和道德責(zé)任,細(xì)化法律紅線及處罰責(zé)任。
劉貴祥表示,修訂后的證券法新設(shè)“投資者保護(hù)”專章,大幅度提高投資者保護(hù)水平。最高法將通過各種形式對審判人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn),密切聯(lián)系審判工作實際,真正做到融會貫通?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》自2003年施行以來,在正確審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件、規(guī)范證券市場民事行為、保護(hù)投資人合法權(quán)益方面發(fā)揮了積極作用。在新證券法頒行后,最高法將在總結(jié)十余年證券司法實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,研究修訂該司法解釋。
深圳證券交易所副總經(jīng)理李鳴鐘指出,新證券法在確立資本市場進(jìn)入注冊制“新時代”的同時,全面加強(qiáng)對投資者全方位全鏈條的保護(hù),要求市場各方歸位盡責(zé),對于共同構(gòu)建投資者保護(hù)生態(tài)圈意義深遠(yuǎn)。新證券法設(shè)立專章強(qiáng)化投資者保護(hù)制度供給。一是加強(qiáng)事前保護(hù),強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理。二是加強(qiáng)事中保護(hù),著力補(bǔ)齊制度短板。三是加強(qiáng)事后保護(hù),優(yōu)化投資者救濟(jì)途徑。明確了證券代表人訴訟制度、證券調(diào)解制度及先行賠付制度,完善多元化投資者維權(quán)途徑,為投資者事后權(quán)利救濟(jì)提供了一系列法律保障。
保障集體訴訟制度穩(wěn)妥實施
中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司副總經(jīng)理葛毅表示,投?;鸸緦⒉粩鄰?qiáng)化與司法機(jī)關(guān)、證監(jiān)會系統(tǒng)單位的溝通協(xié)作機(jī)制,探索建立公開、透明的專家評估機(jī)制和律師選聘工作機(jī)制,保障集體訴訟制度穩(wěn)妥實施。
中國上市公司協(xié)會副會長高靚表示,新證券法的落實需要市場各方共同努力。就上市公司而言,應(yīng)深刻理解和掌握新規(guī)定、新要求,強(qiáng)化治理規(guī)范,優(yōu)化內(nèi)部制度,形成自我約束、自我規(guī)范、自我促進(jìn)的機(jī)制。對于控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等少數(shù)關(guān)鍵人來說,要讀懂法規(guī)要求,約束好自己的行為,切實把投資者保護(hù)的各項新規(guī)定落到實處,促進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司總經(jīng)理徐明表示,下一步,新三板將從四方面著手提升掛牌公司質(zhì)量。一是優(yōu)化掛牌準(zhǔn)入條件。二是分類施策、科學(xué)監(jiān)管。以全面深化新三板改革為契機(jī),進(jìn)一步完善差異化信息披露體系,同時以公司治理新規(guī)落地為契機(jī),督促公司嚴(yán)格落實公司治理和內(nèi)控要求,切實做到真實透明、治理規(guī)范、內(nèi)控有效,并積極回報投資者。三是健全摘牌機(jī)制。推動摘牌細(xì)則出臺,及時出清未披露定期報告、喪失持續(xù)經(jīng)營能力、存在重大違法等的公司,并在摘牌過程中對投資者的利益訴求予以重點考慮和關(guān)注。四是加大對違法違規(guī)的處置力度。
投服中心董事長郭文英表示,作為專門的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),貫徹落實好新證券法是投服中心的應(yīng)盡職責(zé)。新時代對資本市場投資者保護(hù)工作提出了新任務(wù)、新要求,投服中心將始終堅持“為民、奉獻(xiàn)、專業(yè)、引領(lǐng)”的理念,履行好新證券法賦予的職責(zé),不斷開拓創(chuàng)新,勇于探索,切實保護(hù)中小投資者合法權(quán)益,助力建設(shè)一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
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責(zé)任編輯:陶然